对话刘宇：数字化是企业合规发展的大趋势

作为一名资深的合规领域从业者，刘宇曾在多家金融机构担任风险管理的职务，她通过精细的工作和对行业的深入洞察，帮助企业更好地控制风险。凭借她对企业风险的敏锐把握以及风险管控的专业能力，刘宇为推动行业风险管理发挥积极作用。今天，我们有幸与刘宇女士展开对话，与她一起探讨企业合规管理。

也许不少人对于合规管理这一职业仍有好奇，刘宇女士向我们介绍道，企业合规师主要负责制定企业合规管理的战略规划制定，然后落实到具体管理制度和流程的设定，进行合规考核，评估合规管理的效果，进行进一步的优化，确保企业遵守法规制度，规范运营。“企业合规师其实并不是一个凭空出现的职业，之前在会计、审计、金融等行业，高级经理及主管也会涉及风险识别、风险管理的工作内容，其实这也是企业合规的一部分内容。”

2021年人力资源社会保障部会同国家市场监督管理总局、国家统计局面向社会正式发布了企业合规师这一新职业，这一举动无疑彰显了当今企业合规管理的重要性，企业合规管理成为当今商业环境中的热点议题。刘宇指出，随着法规、政策和监管机构的不断更新，企业需要不断适应新的环境，确保自己的业务在合法的范围内运营。刘宇认为，在这种背景下，合规管理显得尤为重要。如果企业没有做好合规管理，就可能面临巨大的风险，例如罚款、损失声誉等。在金融公司、银行等企业中更是如此，企业必须重视合规管理，建立内控合规管理体系，健全公司规章制度全生命周期管理机制，优化风险控制自评估方法，为自己的业务提供稳定、可持续的发展环境。

提及企业合规管理面临的主要挑战，刘宇认为最大的挑战之一是对法规、政策和监管机构的更新速度跟不上。另外，不同国家和地区的法规、政策也存在差异，这对跨国集团中国分公司的合规管理带来了困难。

“我认为对于这些挑战，企业应该在合规管理方面加强自身能力。这需要企业不仅关注外部法规、政策和监管机构的更新，还需要加强内部合规管理的能力。企业可以选择外部合规服务提供商或者组建公司内部高质量的合规管理团队，由专业团队通过制定规章制度、培训员工、加强监督等方式来实现内部合规管理需要。

目前在国内企业合规这一职业正面临起步期的发展，政府部门不断完善这一职业的资格培训机制以及监管条例，相关的职业资格认定日趋完善。刘宇向我们讲述了她所观察到这一职业面临一些趋势，其中最明显的一个趋势就是数字化。随着数字化技术的不断发展，企业可以更加高效地处理和管理合规管理方面的信息。例如，使用人工智能和大数据技术，企业可以更加快速地进行合规管理风险评估、监督和预警等方面的工作。同时，数字化还可以提高合规管理的透明度，例如通过使用区块链技术，可以实现交易记录的可追溯性和公开性。另一个趋势是合规管理的国际化。随着全球经济的不断发展和全球化的深入，不同国家和地区的合规管理法规和标准将趋向统一。

此外，合规管理领域的专业化也将是未来的趋势。企业需要更加专业的人才来进行合规管理工作。合规管理专业人才需要具备专业的知识和技能，能够更好地应对不断变化的法规、政策和监管机构要求。

最后，被问到对于合规管理工作的从业者有什么建议，刘宇讲道，“我认为进行合规管理的工作，首先要有清晰的目标和策略。其次，需要加强内部合规管理的能力，包括制定规章制度、培训员工、加强监督等方面的工作。同时，要具备良好的沟通技巧，在做合规评估或者追踪的时候避免一些过度生硬和粗暴的方式。最后就是能够保持好奇心，不断学习；主动面对挑战，持续自我成长。” （文/郑莹）